ייעוץ עסקי בקרה וניהול סיכונים

שוק ההון

שוק ההון

הפיקוח על המערכת הפיננסית בישראל, לרבות הגנה על המשקיע והצרכן, מופקד בידי 3 רגולטורים פיננסיים: הרשות לניירות ערך, הפיקוח על הבנקים בבנק ישראל ורשות שוק ההון במשרד האוצר.

 

רשות ניירות ערך אחראית לפיקוח על חברות ניהול תיקים, משווקי קרנות ויועצי השקעות ועל מספר שחקנים בשוק ההון אשר מנהלים כספי ציבור בעיקר בתחום קרנות נאמנות.

הפיקוח על הבנקים בבנק ישראל מפקח על ענף הבנקאות בישראל ודואג בין היתר לשמירה על יציבות התאגידים הבנקאיים, הגנה על כספי המפקידים ופיקוח על פעילות חברות כרטיסי אשראי.

רשות שוק ההון, ביטוח וחסכון במשרד האוצר מופקדת על החיסכון הפנסיוני של הציבור (חברות הפנסיה והגמל, קרנות השתלמות וכו'), חברות הביטוח וסוכני הביטוח.

 

את פעילות שוק ההון מלווה פיקוח רגולטורי שנועד בעיקר להגן על ציבור המשקיעים באפיקי ההשקעה, החיסכון והביטוח השונים.

עמידה בדרישות הרגולציה בתחום דורשת התעדכנות בלתי פוסקת, ידע מקצועי והיכרות מעמיקה עם התחום

 

אנו במשרד אלקלעי – מונרוב ושות', מכירים היטב את שוק ההון.

צוות שוק ההון, בראשותם של רו"ח לירון רוזנבלום (CIA, (CRISC ורו"ח יפעת שגיב (CIA, LL.M), מורכב ממבקרים מומחים בעלי ידע וניסיון רב, ביניהם רואי חשבון, כלכלנים ועובדים בעלי ניסיון בחברות קרנות וניהול תיקים – בעלי היכרות מעמיקה עם השוק.

 

קרנות נאמנות וניהול תיקים

שניים מצוות השותפים הבכירים במשרד, משמשים בתפקידים בכירים בתחום.

רו"ח לירון רוזנבלום הינו המבקר הפנימי של מור קרנות נאמנות, ומור ניהול תיקים ושל מודלים קרנות נאמנות, אדמונד דה רוטשילד קרנות נאמנות ואדמונד דה רוטשילד ניהול תיקים ומודלים קרנות נאמנות.

רו"ח יפעת שגיב הינה המבקרת הפנימית של סיגמא קרנות נאמנות וניהול תיקים ובעברה שימשה מספר שנים כמבקרת פנימית ראשית של דש בית ההשקעות.

במסגרת עבודתו, מבצע המשרד ביקורות במנהלי קרנות עבור חברת נאמנות.

כמו כן, לצוות המבקרים ניסיון עשיר בחברות ניהול תיקים לרבות, חברת אתגר של בנק מזרחי,  מור ניהול תיקים, סיגמא ניהול תיקים ועוד.

בנוסף, משרדנו פועל בשיתוף עם הרגולטורים השונים בשוק ההון ועורך מטעמם ביקורות במגוון גופים פיננסים. עובדה זו מקנה למשרדנו יתרון משמעותי והיכרות מעמיקה עם הדרישות המפורטות של הרגולטורים והציפייה שלהם מהגופים המפוקחים והמבוקרים.

 

התמחויות

משרד אלקלעי מונרוב ושות' מכיר היטב את התחומים השונים הנדרשים ממנהלי הקרנות וחברות ניהול התיקים. בנוסף לשירותי ביקורת פנימית, מציע המשרד שירותים נוספים במגוון תחומים:

·         סקרי ציות ואכיפה;

·         סקרי סיכונים תפעוליים;

·         סקר מעילות והונאות;

·         ייעוץ בנושא אכיפה, נהלים ורגולציה;

·         ייעוץ לכתיבת נהלים והטמעתם בקרב העובדים;

·         ביצוע הדרכות לעובדים, כתיבת לומדות;

·         ייעוץ בתחום זיהוי, איתור ומניעת פעולות הלבנת הון;

·         שירותי SOX וISOX;

·         לקוח סמוי לניהול תיקים;

·         ביקורת חקירתית בעת חשש לאי סדרים בפעילות החברה.

 

משרדנו מייצג את חברת ACL העולמית ובאמצעות תוכנת תחקור הנתונים שלה, מציע שירותים ייחודיים בתחום ניתוח נתונים:

·         ניתוחי נתונים למניעת עסקאות צולבות בקרנות, בין קרנות לתיקים, בין חשבונות הנוסטרו של הקבוצה לחשבונות החברות הבנות וכו'.

·         ניתוחים מורכבים למניעה וזיהוי תרמית בני"ע.

·         ניתוחים לצורך איתור וזיהוי פעולות המצריכות דיווח או מעקב בתחום הלבנת הון ומימון טרור.

 

  

נשמח לעמוד לרשותכם בכל שאלה והבהרה בנושא ולהעמיד לרשותכם את הניסיון הרב שנצבר על ידי צוות העובדים במשרדנו.

 
יצירת קשר